CFTC要求交易平台为与比特币相关的非法交易支付99万美元

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美国商品期货交易委员会(CFTC) 3月11日宣布，国际证券交易商1pool Ltd.及其首席执行官Patrick Brunner必须为与美国客户进行的非法比特币交易支付总计99万美元的费用。
这家总部位于马绍尔群岛的初创公司此前向美国投资者提供由英国贸易公司提供资金的证券掉期交易，其所有者因非法向美国投资者提供由英国贸易公司提供保证金的零售大宗商品交易而被罚款。此外，美国商品期货交易委员会(CFTC)表示，1pool Ltd.未能注册成为期货佣金商户，也没有遵守必要的反洗钱(AML)程序。
CFTC对1pool Ltd.处以17.5万美元的民事罚款，同时要求该公司偿还24.6万美元的收益。此外，该公司还必须向所有已知的美国客户返还约93个比特币，CFTC对其估价约为57万美元。
商品期货交易委员会执行主任James McDonald还警告中介机构，如果它们未能遵守许可证要求和美国贸易政策，监管机构将追究它们的责任。
正如Cointelegraph之前报道的，美国证券交易委员会(SEC)和联邦调查局(FBI)也参与了起诉。
在调查期间，一名联邦调查局(FBI)卧底特工从美国购买了位于马绍尔群岛的平台的证券掉期交易，尽管他并没有遵守美国证券法规定的可自由支配投资门槛。SEC称，用户还可以只凭电子邮件地址和用户名在该平台上开户，无需提供额外信息，这不符合美国的客户身份认证规定。
这两项平行的行动是由CFTC和SEC于2018年9月提交的。CFTC主席Christopher Giancarlo解释说，CFTC对涉及衍生品的部分进行了指控，SEC对涉及股票的部分进行了指控，美国司法部和联邦调查局获得了一项命令，要求查封平台的网站并将其关闭。



英文来源：https://cointelegraph.com/news/cftc-requires-trading-platform-to-pay-990k-for-illegal-bitcoin-related-transactions
编译：Toxic
稿源（译）：比特币之家
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