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标题: 美国SEC首次挥刀加密货币对冲基金还能割韭菜吗？ [打印本页]

作者: xku4knc0 时间: 2020-7-1 13:15
标题: 美国SEC首次挥刀加密货币对冲基金还能割韭菜吗？
由于对冲基金为外部投资者管理资金，SEC希望确保这些公司有资格持有资产，并保持客户资产安全。
美国证券交易委员会坚持认为BTC和ETH不是证券，但ICO是证券，属于相关证券法监管。监管机构已经开始打击ICO的欺诈行为，并反复强调散户投资者面临的风险。由于对冲基金为外部投资者管理资金，SEC希望确保这些公司有资格持有资产，并保持客户资产安全。
美国证券交易委员会网站9月11日公布的一份文件显示，美国证券交易委员会(SEC)已向加密资产管理公司(CAM)及其创始人蒂莫西?恩纳金(Timothy Enneking)发出终止令并处以20万美元罚款。据CNBC报道，这是美国证券交易委员会(SEC)首次反对管理数字资产的基金，其标志着美国SEC从加密货币到投资者的打击延伸。
SEC的终止令称，CAM自称是“美国首个受监管的加密资产基金”，并于2017年底从44位投资者手中筹集了360万美元，使其资产净值达到3700万美元。
根据该文件，该基金“从未以任何身份在委员会注册”。委员会坚称，CAM“故意”违反法律，慌称持有和交易证券相关的必要凭证。
在与美国证券交易委员会取得联系后，该公司已同意停止其公开募股并向投资者提供回购。CAM还同意支付罚款，但并没有承认委员会的指控。
同样地在周二，美国证券交易委员会发布了针对TokenLot的“ICO Superstore” 的法令，并称TokenLot因未注册而违反了法律。与CAM类似，该公司同意支付47.1万美元，但尚未正式承认其违反法律。
美国金融业监管局（FINRA）在9月11日对马萨诸塞州一名男子提起诉讼，指控其涉嫌证券欺诈和非法分销未注册的加密货币HempCoin。

美国SEC调查对冲基金，其初衷为保护客户资产安全
一项研究表明，目前市场上约有220家以加密资产为重点的对冲基金，管理着至少35亿美元。虽然这只是对冲资金行业3.2万亿美元资产规模的一个零头，但已对SEC构成了挑战。许多公司的监管资金规模不足1.5亿美元，这意味着它们不需要在SEC注册。相反，它们通常由所在国进行管理的。
对对冲基金的资产估价方式加以审查，在SEC的检查中司空见惯，因为它直接影响到投资者的资产管理成本。投资越多，收费越高。
就ICO和加密货币而言，对冲基金的定价方法更值得关注，因为在缺乏政府监管、透明度有限的市场上，更容易发生大额交易。SEC曾在3月7日的一份声明中强调了其中的一些风险——未注册的加密交易平台可能缺乏防范欺诈和操纵行为的保护性措施。
知情人士说，SEC检查部门的另一个目标是了解基金经理如何对其投资及客户的资金加以保护。
监管机构想知道这些基金是否遵守法规，拥有替客户理财的合法资质，以防止滥用权力。这个问题在数字代币业务中尤其突出，因为许多客户持有虚拟钱包，往往成为黑客的攻击目标。
据一位知情人士说，SEC也要求基金公司对他们与所投资公司之间的关系加以说明。具体而言，该机构质疑基金公司是否对潜在的利益冲突做出适当披露，例如基金经理个人持有ICO股份。

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